Отчет по анализу смк со стороны руководства образец

Международный стандарт ISO 9001 содержит следующее требование по проведению анализа СМК руководством предприятия: «Высшееруководство должно анализировать систему менеджмента качества через планируемые интервалы времени для обеспечения ее постоянной пригодности, адекватности и результативности. Анализ должен оценивать потребность в изменениях системы менеджмента качества организации, включая политику и цели в области качества».

Очевидно, что любая СМК может со временем ухудшаться из-за недостаточности и/или несвоевременности получения высшим руководством информации о ее функционировании.

Средством поддержания СМК в работоспособном и актуальном состоянии является регулярный ее анализ руководством организации.

Цель анализа СМК руководством организации состоит в получении объективного подтверждения достижения целей предприятия в области качества, результативного функционирования процессов СМК и оценке возможностей улучшения.

Достижение поставленной цели обеспечивается путем решения следующих задач:

• систематический контроль достижения целей в области качества и результативности процессов;

• получение доказательств результативности СМК и удовлетворенности заинтересованных сторон;

• определение направлений и разработка конкретных предложений по дальнейшему совершенствованию СМК.

Порядок проведения анализа СМК руководством желательно представить в виде отдельной документированной процедуры.

^ Цели и задачи анализа СМК руководством

Анализ СМК руководством рекомендуется производить не реже одного раза в полгода.

Текущие вопросы по функционированию СМК постоянно по мере возникновения выносятся на оперативное совещание или на рассмотрение Совета по качеству для осуществления оперативного анализа с обязательным протоколированием принятых решений.

Вопросы для рассмотрения могут исходить как от сотрудников организации, так и от других заинтересованных сторон, например, потребителей или поставщиков.

Схема проведения анализа СМК руководством. Процесс анализа СМК руководством представлен на рисунке.

Совет по качеству

Руководители процессов СМК и структурных подразделений

Сбор данных о состоянии СМК

Входные данные для проведения анализа СМК руководством приведены в столбце 1 таблицы.

Подразделения (должностные лица) организации, ответственные за подготовку и предоставление данных (столбец 3), обеспечивают их предоставление службе качества не позднее определенной даты отчетного периода по указанию генерального директора (распоряжением по предприятию, либо путем объявления на оперативном совещании). Данные предоставляются в виде служебных записок (справок) произвольной формы.

Вид документа (информации)

Ответственное подразделение (должностное лицо)

Обобщенные результаты аудитов:

Обобщенные результаты анализа выявленных несоответствий за отчетный период

Отчеты об аудиторских проверках

Внутренние аудиторы СМК

Выполнение корректирующих и предупреждающих действий

Закрытые протоколы несоответствий с отметками о выполнении запланированных коррекции и/или корректирующих и предупреждающих действий

Планы коррекции и/или корректирующих и предупреждающих действий

Отчеты об аудиторских провер-

Менеджер по качеству

Показатели удовлетворенности потребителей продукцией

Отчет по оценке удовлетворенности потребителей

Отчет ОТК по претензиям потребителей на выпускаемую продукцию (с указанием характера дефектов и причин их возникновения)

Качество выпускаемой продукции в сравнении с предыдущим отчетным периодом (динамика качества продукции)

Отчет по браку в производстве (с детализацией по производственным участкам)

Отчет о возвратах забракованной готовой продукции на переделку

Отчет о браке на входном контроле

Выполнение решений, вытекающих из предыдущего анализа СМК со стороны руководства

Отчет о выполнении решений и проведении запланированных мероприятий по предыдущему анализу СМК (с указанием фактических сроков выполнения, использованных ресурсов и других параметров)

Актуальность Политики в области качества и выполнение Целей в области качества

Информация об адекватности Политики в области качества

Информация о выполнении и необходимости актуализации Целей в области качества

Подготовка и поддержание компетенции персонала

Сводный отчет о подготовке и повышении квалификации персонала и рекомендации по совершенствованию деятельности в области подготовки персонала

Результаты и материалы испытаний продукции предприятия (по видам испытаний)

Протоколы испытаний, акты по результатам испытаний (с мероприятиями)

Оценивание и выбор поставщиков

Сведения о работе с поставщиками (количество, структура и сумма заключенных договоров, своевременность поставок, соблюдение условий поставок, качество поставляемой продукции и др.)

Отдел материально-технического снабжения

Информация о показателях результативности и эффективности (если установлены) процессов СМК, их динамики

Информация о выполнении целей в области качества предприятия

Информация в виде справки: • о достижении целей в области качества, установленных для подразделения; • о функционировании процессов СМК по установленным критериям

Примечание. В случае выявления отрицательной динамики показателей обоснование этих фактов и мероприятия по их устранению

Все руководители процессов СМК и руководители подразделений

Замечания и предложения заказчиков по вопросам, относящимся к улучшению качества продукции, услуг, деятельности в целом

Замечания и предложения от заказчиков в свободной форме

^ Подготовка отчета по анализу СМК

Собранные данные об СМК систематизируются по установленным в таблице направлениям, анализируются, оцениваются службой качества. Результаты оценки и анализа фиксируются в отчете по анализу СМК руководством.

Одновременно с отчетом разрабатываются корректирующие и предупреждающие действия по результатам

^ Содержание отчета по анализу СМК руководством

анализа. Корректирующие и предупреждающие действия предусматривают мероприятия и решения, направленные на повышение результативности СМК и используемых в ней процессов, улучшение качества продукции с указанием ответственных лиц, сроков выполнения и необходимых ресурсов.

Ответственность за подготовку и оформление отчета, а также корректирующих и предупреждающих действий несет служба качества.

Отчет должен предусматривать ответы на следующие вопросы:

• обеспечивается ли соблюдение основных положений Политики в области качества, принятой в организации;

• какова степень удовлетворенности потребителей качеством продукции;

• растетли доверие потребителей и других заинтересованных сторон к выпускаемой продукции;

• достигаются ли цели организации в области качества;

• достаточно ли ресурсное обеспечение процессов СМК;

• эффективны ли разрабатываемые корректирующие и предупреждающие действия;

• какова динамика изменений показателей результативности и эффективности процессов СМК, а также правильность определения этих показателей и необходимость определения новых;

• какие меры стратегического, текущего и оперативного характера предпринимаются по совершенствованию СМК;

• выполнены ли решения по результатам предшествующих анализов СМК;

• сохранена ли целостность СМК при проведенных за отчетный период изменениях организационной структуры;

• на каких участках работ в процессе выпуска продукции возникают наибольшие проблемы с качеством;

• эффективно ли принятое распределение ответственности и полномочий руководителей организации;

• обеспечивается ли результативность внутренних аудитов и своевременность устранения несоответствий, выявленных при внешнем аудите;

• предложения и рекомендации по улучшению деятельности;

• оценка качества сырья и материалов, мероприятия по работе с поставщиками;

• качество выпускаемой продукции в сравнении с предыдущим отчетным периодом, дефекты и причины их возникновения (в динамике)

• оценка эффективности мероприятий по подготовке персонала, реализации мер по совершенствованию деятельности организации в области подготовки персонала.

Оформлениерешений по результатам рассмотрения отчета

Приведенный перечень вопросов не является исчерпывающим и по мере необходимости может быть дополнен другими вопросами, решение которых требует непосредственного участия руководителя организации.

Возможная структура отчета по результатам анализа СМК приведена ниже.

Предложения по улучшению СМК

Проект отчета по анализу СМК руководством, а также предлагаемые корректирующие и предупреждающие действия, подлежат рассмотрению на заседании Совета по качеству.

Имеет смысл разослать подготовленный проект отчета всем участникам Совета по качеству заблаговременно, чтобы у них была возможность изучить материалы и подготовить предложения к заседанию.

При необходимости по представлению службы качества на заседание могут быть приглашены руководители любых структурных подразделений организации.

В случае согласия с выводами отчета руководитель организации их утверждает. При необходимости внесения изменений отчет возвращается службе качества на доработку.

В ходе рассмотрения результатов анализа СМК на Совете по качеству (отчета и предложенных корректирующих и предупреждающих действий) принимаются соответствующие решения и определяются ответственные за их исполнение, которые фиксируются в протоколе Совета по качеству, после чего протокол рассылается всем участникам Совета по качеству и другим заинтересованным сторонам.

• краткое изложение выступлений и предложений, рассмотренных на заседании Совета по качеству;

• результаты обсуждения и предлагаемые мероприятия (корректирующие и предупреждающие действия) по повышению результативности процессов СМК, улучшению продукции согласно требованиям потребителей, ответственные за реализацию корректирующих и предупреждающих действий;

• оценку адекватности Политики и целей в области качества;

• оценку эффективности функционирования СМК, принятые решения по удовлетворению потребности в ресурсах.

Руководитель организации по представлению Представителя руководства по СМК принимает решения о составе информации, предназначенной для доведения до всего персонала предприятия по средствам внутреннего информирования.

Копии отчета и приказа рассылаются всем членам Совета по качеству и ответственным подразделениям-исполнителям.

Выполнение мероприятий, занесенных в протокол, отслеживается службой качества в течение сроков, принятых на Совете по качеству. Результаты предпринятых действий обсуждаются на следующем заседании Совета по качеству.

Отчет по анализу смк со стороны руководства образец

Международный стандарт ISO 9001 содержит следующее требование по проведению анализа СМК руководством предприятия: «Высшееруководство должно анализировать систему менеджмента качества через планируемые интервалы времени для обеспечения ее постоянной пригодности, адекватности и результативности. Анализ должен оценивать потребность в изменениях системы менеджмента качества организации, включая политику и цели в области качества».

Очевидно, что любая СМК может со временем ухудшаться из-за недостаточности и/или несвоевременности получения высшим руководством информации о ее функционировании.

Средством поддержания СМК в работоспособном и актуальном состоянии является регулярный ее анализ руководством организации.

Цель анализа СМК руководством организации состоит в получении объективного подтверждения достижения целей предприятия в области качества, результативного функционирования процессов СМК и оценке возможностей улучшения.

Достижение поставленной цели обеспечивается путем решения следующих задач:

• систематический контроль достижения целей в области качества и результативности процессов;

• получение доказательств результативности СМК и удовлетворенности заинтересованных сторон;

• определение направлений и разработка конкретных предложений по дальнейшему совершенствованию СМК.

Порядок проведения анализа СМК руководством желательно представить в виде отдельной документированной процедуры.
Цели и задачи анализа СМК руководством

Анализ СМК руководством рекомендуется производить не реже одного раза в полгода.

Текущие вопросы по функционированию СМК постоянно по мере возникновения выносятся на оперативное совещание или на рассмотрение Совета по качеству для осуществления оперативного анализа с обязательным протоколированием принятых решений.

Вопросы для рассмотрения могут исходить как от сотрудников организации, так и от других заинтересованных сторон, например, потребителей или поставщиков.

Схема проведения анализа СМК руководством. Процесс анализа СМК руководством представлен на рисунке.

Совет по качеству

Сбор данных о состоянии СМК

Входные данные для проведения анализа СМК руководством приведены в столбце 1 таблицы.

Подразделения (должностные лица) организации, ответственные за подготовку и предоставление данных (столбец 3), обеспечивают их предоставление службе качества не позднее определенной даты отчетного периода по указанию генерального директора (распоряжением по предприятию, либо путем объявления на оперативном совещании). Данные предоставляются в виде служебных записок (справок) произвольной формы.

Вид документа (информации)

Ответственное подразделение (должностное лицо)

Обобщенные результаты аудитов:

Обобщенные результаты анализа выявленных несоответствий за отчетный период

Отчеты об аудиторских проверках

Внутренние аудиторы СМК

Выполнение корректирующих и предупреждающих действий

Закрытые протоколы несоответствий с отметками о выполнении запланированных коррекции и/или корректирующих и предупреждающих действий

Планы коррекции и/или корректирующих и предупреждающих действий

Отчеты об аудиторских провер-

Менеджер по качеству

Показатели удовлетворенности потребителей продукцией

Отчет по оценке удовлетворенности потребителей

Отчет ОТК по претензиям потребителей на выпускаемую продукцию (с указанием характера дефектов и причин их возникновения)

Качество выпускаемой продукции в сравнении с предыдущим отчетным периодом (динамика качества продукции)

Отчет по браку в производстве (с детализацией по производственным участкам)

Отчет о возвратах забракованной готовой продукции на переделку

Отчет о браке на входном контроле

Выполнение решений, вытекающих из предыдущего анализа СМК со стороны руководства

Отчет о выполнении решений и проведении запланированных мероприятий по предыдущему анализу СМК (с указанием фактических сроков выполнения, использованных ресурсов и других параметров)

Актуальность Политики в области качества и выполнение Целей в области качества

Информация об адекватности Политики в области качества

Информация о выполнении и необходимости актуализации Целей в области качества

Подготовка и поддержание компетенции персонала

Сводный отчет о подготовке и повышении квалификации персонала и рекомендации по совершенствованию деятельности в области подготовки персонала

Результаты и материалы испытаний продукции предприятия (по видам испытаний)

Протоколы испытаний, акты по результатам испытаний (с мероприятиями)

Оценивание и выбор поставщиков

Сведения о работе с поставщиками (количество, структура и сумма заключенных договоров, своевременность поставок, соблюдение условий поставок, качество поставляемой продукции и др.)

Отдел материально-технического снабжения

Информация о показателях результативности и эффективности (если установлены) процессов СМК, их динамики

Информация о выполнении целей в области качества предприятия

Информация в виде справки: • о достижении целей в области качества, установленных для подразделения; • о функционировании процессов СМК по установленным критериям

Примечание. В случае выявления отрицательной динамики показателей обоснование этих фактов и мероприятия по их устранению

Все руководители процессов СМК и руководители подразделений

Замечания и предложения заказчиков по вопросам, относящимся к улучшению качества продукции, услуг, деятельности в целом

Замечания и предложения от заказчиков в свободной форме

Подготовка отчета по анализу СМК

Собранные данные об СМК систематизируются по установленным в таблице направлениям, анализируются, оцениваются службой качества. Результаты оценки и анализа фиксируются в отчете по анализу СМК руководством.

Одновременно с отчетом разрабатываются корректирующие и предупреждающие действия по результатам

Содержание отчета по анализу СМК руководством

анализа. Корректирующие и предупреждающие действия предусматривают мероприятия и решения, направленные на повышение результативности СМК и используемых в ней процессов, улучшение качества продукции с указанием ответственных лиц, сроков выполнения и необходимых ресурсов.

Ответственность за подготовку и оформление отчета, а также корректирующих и предупреждающих действий несет служба качества.

Отчет должен предусматривать ответы на следующие вопросы:

• обеспечивается ли соблюдение основных положений Политики в области качества, принятой в организации;

• какова степень удовлетворенности потребителей качеством продукции;

• растетли доверие потребителей и других заинтересованных сторон к выпускаемой продукции;

• достигаются ли цели организации в области качества;

• достаточно ли ресурсное обеспечение процессов СМК;

• эффективны ли разрабатываемые корректирующие и предупреждающие действия;

• какова динамика изменений показателей результативности и эффективности процессов СМК, а также правильность определения этих показателей и необходимость определения новых;

• какие меры стратегического, текущего и оперативного характера предпринимаются по совершенствованию СМК;

• выполнены ли решения по результатам предшествующих анализов СМК;

• сохранена ли целостность СМК при проведенных за отчетный период изменениях организационной структуры;

• на каких участках работ в процессе выпуска продукции возникают наибольшие проблемы с качеством;

• эффективно ли принятое распределение ответственности и полномочий руководителей организации;

• обеспечивается ли результативность внутренних аудитов и своевременность устранения несоответствий, выявленных при внешнем аудите;

• предложения и рекомендации по улучшению деятельности;

• оценка качества сырья и материалов, мероприятия по работе с поставщиками;

• качество выпускаемой продукции в сравнении с предыдущим отчетным периодом, дефекты и причины их возникновения (в динамике)

• оценка эффективности мероприятий по подготовке персонала, реализации мер по совершенствованию деятельности организации в области подготовки персонала.

Структура отчета по анализу СМК руководством

Оформление решений по результатам рассмотрения отчета

Приведенный перечень вопросов не является исчерпывающим и по мере необходимости может быть дополнен другими вопросами, решение которых требует непосредственного участия руководителя организации.

Возможная структура отчета по результатам анализа СМК приведена ниже.

Предложения по улучшению СМК

Проект отчета по анализу СМК руководством, а также предлагаемые корректирующие и предупреждающие действия, подлежат рассмотрению на заседании Совета по качеству.

Имеет смысл разослать подготовленный проект отчета всем участникам Совета по качеству заблаговременно, чтобы у них была возможность изучить материалы и подготовить предложения к заседанию.

При необходимости по представлению службы качества на заседание могут быть приглашены руководители любых структурных подразделений организации.

В случае согласия с выводами отчета руководитель организации их утверждает. При необходимости внесения изменений отчет возвращается службе качества на доработку.

В ходе рассмотрения результатов анализа СМК на Совете по качеству (отчета и предложенных корректирующих и предупреждающих действий) принимаются соответствующие решения и определяются ответственные за их исполнение, которые фиксируются в протоколе Совета по качеству, после чего протокол рассылается всем участникам Совета по качеству и другим заинтересованным сторонам.

• краткое изложение выступлений и предложений, рассмотренных на заседании Совета по качеству;

• результаты обсуждения и предлагаемые мероприятия (корректирующие и предупреждающие действия) по повышению результативности процессов СМК, улучшению продукции согласно требованиям потребителей, ответственные за реализацию корректирующих и предупреждающих действий;

• оценку адекватности Политики и целей в области качества;

• оценку эффективности функционирования СМК, принятые решения по удовлетворению потребности в ресурсах.

Руководитель организации по представлению Представителя руководства по СМК принимает решения о составе информации, предназначенной для доведения до всего персонала предприятия по средствам внутреннего информирования.

Копии отчета и приказа рассылаются всем членам Совета по качеству и ответственным подразделениям-исполнителям.

Выполнение мероприятий, занесенных в протокол, отслеживается службой качества в течение сроков, принятых на Совете по качеству. Результаты предпринятых действий обсуждаются на следующем заседании Совета по качеству.